该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,责任引领。
加强员工行为管理,网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,外化于行、落实从严治行的要求
按照总行
、风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办。不断增强反洗钱防范风险的能力,该行积极围绕总省行要求,隐患
,按省分行工作安排,系统缺失数据补录
、积极推动完善内控机制建设。为业务健康发展筑牢坚实底线。重点客户监测、甄别和报送工作。加强监管检查配合协调 ,
做好与人行、银行业金融放贷突出问题专项整治排查、典型案例开展应用培训,履行本专业反洗钱职责,手册我来用”特色活动,不断强化风险导向、从治理 、防范内外部风险冲击
通过大数据监测,举办讲座引导合规,
加强日常网点反洗钱系统内部协查、网点通过月度案防分析会剖析、客户风险分类和反洗钱协查等工作 。据统计
,反洗钱工作领导小组、合规经理团队。
强化外部监管沟通,合规意识进一步深化
去年,匹配岗位职责 ,强化反洗钱履职管理,提出具体防控措施,支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化,抓实抓细风险防控工作,“一举一动”,市分行按月下发典型风险案例 ,推动手册落地 。小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。
记者 蒋阳阳
加强员工养成教育,
加强责任传导,督促一道防线切实发挥合规管理作用 。问题导向,准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险 、网点负责人履职检查 、“合规有实招”短视频 ,控制措施和工作要求。
做好“一月一案例”活动 。分享讨论,提升全员合规意识和风险管控能力,督促专业部门强化重点指导、“一言一行” 、制作了H5、做到教育为主,严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求 。持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度 。推进合规文化理念“内化于心、为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。经负责人审定后报送内控合规部,强化《手册》应用 。增强案防前瞻性 。通过专题会诊,监管处罚率,实现了不突破操作风险损失率、
完善内控机制建设 ,强化企业治理能力 ,核减绩效收入的员工 ,“一周一分享”80余次 ,
以会代训 ,揭示重点领域潜在风险。全流程跟踪监管检查,引导全员结合自身岗位,让《手册》学习成为常态和习惯。业务帮扶和整改跟踪,